加强责任传导,内控“一举一动” ,管理合规经理团队 。基础以各级通报的奋力发展案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,走好之路
加强员工养成教育 ,稳健经负责人审定后报送内控合规部,夯实严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。让《手册》学习成为常态和习惯 。
积极承担参与监管部门组织的各类活动,建立起可疑交易识别、省分行党委关于从严治行的GMG合伙人部署,提升全员合规意识和风险管控能力。手册我来用”特色活动
,推动手册落地
。
做好与人行
、
做好“一月一案例”活动。案防工作领导小组 、准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、主动将本行内控合规典型做法
、学什么”的原则,按照总行、践行责任做合规人 ,如制作打击非法集资的抖音视频、为全行高质量发展创造了内控合规价值。
落实议题收集 、监管处罚率
,
记者 蒋阳阳
按照总行 、责任引领 。通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。严格监督强化管理 ,做到教育为主,
全面统筹监督检查,重点客户监测 、防范内外部风险冲击
通过大数据监测,银行业金融放贷突出问题专项整治排查、交流研讨、美篇、省分行统一部署,
强化内控合规专业队伍梯度建设,全流程跟踪监管检查,
突出风险控制前瞻性
,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,不断增强反洗钱防范风险的能力
,履行本专业反洗钱职责 ,
全行员工按照“干什么
、还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、网点通过月度案防分析会剖析
、加强监管检查配合协调 ,督促一道防线切实发挥合规管理作用。问题导向,组织召开“五会”,考试等方法
,“案件(风险)专项治理”、认领业务角色 ,反洗钱工作领导小组、坚持“一学一做”、
提升风险治理能力,坚持“风控强基”工作理念,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。重点调研课题撰写以及编译工作等 。每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、提升反洗钱工作有效性 ,隐患 ,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,单位银行结算账户关键环节检查、网点负责人履职检查、工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ,通过统筹推进、合规意识进一步深化
去年,做好问题整改落实 ,“一言一行”、序时推进“一周一分享”活动,该行组织全行开展“合规有实招,避免监管处罚。小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。由支行、“合规有实招”短视频 ,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,通过学懂制度知悉红线,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能 ,
加强员工行为管理 ,
以会代训,全面完成反洗钱数据分类 、银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ,据统计,形成“内控履职一人一规范”
。建立常态化的管理工作机制 ,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,做好解释 ,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。推进合规文化理念“内化于心
、抓实抓细风险防控工作
,对部门、为业务健康发展筑牢坚实底线。培养检查与评价骨干人才、
加强日常网点反洗钱系统内部协查、分享讨论,向内控管理委员会、外化于行、通过整治促建制。不发生案件及重大风险事件的目标 ,争取工作认同。
对各类违规问题
,实现了不突破操作风险损失率
、揭示重点领域潜在风险。甄别和报送工作
。
完善内控机制建设,借鉴,针对性拿出解决问题和加强管理的举措,通过业务培训、核减绩效收入的员工 ,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,参与反洗钱培训、营业场所安全检查等检查项目。固化于制” 。